2019-07-05
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第一章 總則
第一條 為規(guī)范上海市碳排放交易行為，保護碳排放交易當事人的合法權益和社會公共利益，根據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和《上海市碳排放管理試行辦法》的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 上海環(huán)境能源交易所（以下簡稱“交易所”）根據(jù)公開、公平、公正和誠實信用的原則，依法組織上海市碳排放交易。
第三條 本規(guī)則適用于交易所組織的碳排放交易活動，交易所、會員、客戶、結算銀行等機構組織及其工作人員應當遵守本規(guī)則。
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第二章 交易市場
第四條 碳排放交易應當在交易所進行。
第五條 交易所為碳排放交易提供交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)等設施，以及信息發(fā)布、清算交割等相關服務。
第六條 交易所上市交易的品種為在上海市碳排放配額登記注冊系統(tǒng)中登記的各年度碳排放配額（SHEA），以及經(jīng)市發(fā)展改革委批準的其他交易品種。
第七條 碳排放交易可以通過掛牌交易、協(xié)議轉讓等方式進行。交易所提供其他交易方式的，由交易所另行規(guī)定。
第八條 掛牌交易的交易時間為每周一至周五上午9:30-11:30、下午13:00至14:00。協(xié)議轉讓的交易時間為每周一至周五下午14:00至15:00。遇法定節(jié)假日調(diào)整的除外。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。
根據(jù)市場發(fā)展需要，交易所可以調(diào)整交易時間。
第九條 交易所根據(jù)市場需要，可以實行流動性提供商制度，具體辦法由交易所另行規(guī)定。
第十條 交易所根據(jù)碳排放配額交易的特點，對投資者的財務狀況、相關市場知識水平、投資經(jīng)驗以及誠信記錄等進行綜合評估，選擇適當?shù)耐顿Y者參與碳排放配額交易。投資者適當性制度以及相關實施細則由交易所另行制定。
第十一條 符合投資者適當性制度要求的企業(yè)或組織，可以申請取得交易所會員資格或者委托綜合類會員進行交易。
本市納入配額管理的單位可以直接成為自營類會員。
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第三章 會員管理
第十二條 會員分為自營類會員和綜合類會員。自營類會員可進行自營業(yè)務，綜合類會員可進行自營業(yè)務和代理業(yè)務。
交易所制定碳排放交易會員管理辦法，對會員進行監(jiān)督管理。
第十三條 在交易所進行碳排放交易的，應當是交易所會員。會員可以直接進行交易，客戶應委托綜合類會員代理參與交易。交易所建立會員資格審核制度。申請成為交易所會員應當向交易所提交書面申請，經(jīng)交易所審核同意，與交易所簽訂相關協(xié)議。交易所向會員頒發(fā)會員證書，并將會員名單報送市發(fā)展改革委。
第十四條 除納入配額管理的單位外，其他符合投資者適當性制度要求的企業(yè)或組織申請成為自營類會員應當具備以下條件，并提供相關證明材料：
（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，注冊資本不低于人民幣100萬元；
（二）承認并遵守交易所的交易規(guī)則及相關業(yè)務細則；
（三）具有滿足開展業(yè)務所需要的設備、設施；
（四）交易所根據(jù)市場發(fā)展需要和審慎原則規(guī)定的其他條件。
申請成為綜合類會員的，除滿足前款規(guī)定外，還應當具備以下條件：
（一）具有符合要求的業(yè)務運作規(guī)則、風險管理制度；
（二）具備5名以上具有碳排放交易業(yè)務知識的專業(yè)人員；
（三）具備符合開展代理業(yè)務所需的技術系統(tǒng)，并具有從事代理相關業(yè)務的營業(yè)場所；
（四）凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。
交易所可以根據(jù)市場規(guī)模、交易量等情況對綜合類會員數(shù)量進行調(diào)整和控制。
第十五條 會員享有下列權利：
（一）在交易所從事碳排放交易、結算業(yè)務；
（二）使用交易所提供的交易設施，獲得有關碳排放交易的信息和服務；
（三）本規(guī)則及其他業(yè)務細則規(guī)定的其他權利。
第十六條 會員應當履行下列義務：
（一）遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守交易所交易規(guī)則及其他業(yè)務細則和有關決定；
（三）按照規(guī)定繳納各種費用；
（四）接受交易所監(jiān)督管理；
（五）履行與交易所簽訂協(xié)議中規(guī)定的相關義務；
（六）交易所規(guī)定應當履行的其他義務。
第十七條 交易所建立會員聯(lián)系人制度。會員應當指定會員代表一名、聯(lián)絡員若干名，負責與交易所之間進行各種溝通和聯(lián)系。
第十八條 會員出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權限制、暫停其業(yè)務或者調(diào)整、終止其會員資格：
（一）嚴重侵害客戶利益的；
（二）資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；
（三）無正當理由連續(xù)六個月未進行交易的（納入配額管理的單位除外）；
（四）不再具備會員資格和條件的；
（五）違反與交易所簽訂的協(xié)議或者本辦法規(guī)定的；
（六）其它違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章及有關規(guī)定的。
會員不再具備本規(guī)則第十四條或交易所碳排放交易會員管理辦法規(guī)定的會員條件的，應當主動提交書面申請終止會員資格。
第十九條 客戶委托綜合類會員進行交易，雙方應當簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利義務。委托協(xié)議的主要內(nèi)容應當符合交易所相關規(guī)定，并由綜合類會員將委托協(xié)議提交交易所備案。
第二十條 客戶參與碳排放交易，應在綜合類會員處辦理開戶登記，向綜合類會員提交以下材料：
（一）開戶登記表；
（二）主體資格證明文件：營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證；
（三）交易所、登記管理機構和結算銀行規(guī)定的其他材料。
第二十一條 綜合類會員在為客戶開戶前，應向客戶充分揭示碳排放交易風險，不得以任何形式向客戶做獲利保證。
第二十二條 綜合類會員自營業(yè)務與代理業(yè)務應分賬管理，并定期向交易所報告自營賬戶和代理賬戶資金變動情況。會員不得以任何形式挪用客戶資金。
第二十三條 綜合類會員應嚴格按照客戶的委托進行交易�？蛻魧ζ湮械慕灰壮袚控熑�。客戶在交易中違約的，會員應當以自有資金先行承擔違約責任，并取得對違約客戶的追償權。
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第四章 配額買賣
第二十四條 會員從事碳排放交易應開立實名交易賬戶。
客戶從事碳排放交易應該根據(jù)其與綜合類會員簽訂的委托協(xié)議，由綜合類會員代理開戶，一個客戶只能開設一個交易賬戶，不得同時在兩個或兩個以上的綜合類會員處開戶。
第二十五條 碳排放交易以1噸為最小變動單位，以0.01元/噸為最小價格變動單位。碳排放交易以人民幣計價，計價單位為元。
第二十六條 掛牌交易，是指在規(guī)定的時間內(nèi)，會員或客戶通過交易系統(tǒng)進行買賣申報，交易系統(tǒng)對買賣申報進行單向逐筆配對的公開競價交易方式。
第二十七條 掛牌交易的報價應當包括下列內(nèi)容：
（一）會員號及客戶交易編碼（若有）；
（二）配額種類；
（三）買賣方向；
（四）委托數(shù)量；
（五）委托價格；
（六）交易所要求的其他內(nèi)容。
交易所認為必要時，可以調(diào)整報價的內(nèi)容及方式。
第二十八條 會員或客戶在交易所申報賣出配額的數(shù)量，不得超過其交易賬戶內(nèi)可交易配額余額。
第二十九條 交易所不實行保證金交易，會員或客戶申報買入的配額金額不得超過交易賬戶內(nèi)可用資金余額。
第三十條 當買入申報價格高于或等于賣出申報價格，則配對成交。成交價為買入申報價格、賣出申報價格和前一成交價三者中居中的一個價格。每日首筆交易的前一成交價為前一交易日收盤價。
第三十一條 報價被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在該交易日內(nèi)有效。報價生效后，交易賬戶內(nèi)相應的資金和配額即被凍結。未成交報價可以撤銷，如未撤銷，在該交易日交易結束后則自動失效。在交易暫停期間，交易系統(tǒng)不接受任何報價或撤銷報價的指令。
第三十二條 買入或賣出的配額當日內(nèi)不得賣出或買入。賣出配額的資金可用于該交易日內(nèi)的交易。
第三十三條 開盤價為當日第一筆成交價。當日無成交的，以上一個交易日收盤價為當日開盤價。
第三十四條 收盤價為當日最后五筆成交的加權平均價。當日成交不足五筆的，以當日所有成交的加權平均為收盤價；當日無成交的，以上一個交易日的收盤價為當日收盤價。
收盤價為計算下一個交易日漲跌停板幅度的基準。
第三十五條 協(xié)議轉讓，是指交易雙方通過交易所電子交易系統(tǒng)進行報價、詢價達成一致意見并確認成交的交易方式。單筆買賣申報超過10萬噸時，交易雙方應當通過協(xié)議轉讓方式達成交易。協(xié)議轉讓交易雙方應當擁有與買賣申報相對應的配額或資金。
第三十六條 協(xié)議轉讓的成交價格不納入交易所即時行情，成交量在交易結束后計入當日配額成交總量。
第三十七條 協(xié)議轉讓交易中，單筆買賣申報不超過50萬噸的交易成交價格由交易雙方在當日收盤價的±30％之間協(xié)商確定，單筆買賣申報超過50萬噸（含50萬噸）的交易成交價格由交易雙方自行協(xié)商確定。
第三十八條 會員通過其擁有的交易業(yè)務報送渠道向交易所交易系統(tǒng)發(fā)送買賣申報指令，并按本規(guī)則達成交易，交易憑證及其他交易記錄由交易所發(fā)送至會員。會員應當按照有關規(guī)定妥善保管委托和申報記錄。
第三十九條 會員應對自己當天的交易記錄進行核對。每個交易日交易時間結束，會員對交易系統(tǒng)發(fā)送的交易憑證及相關記錄進行核對，如對其內(nèi)容有異議應在下一個交易日開盤前以書面方式向交易所提出。未按規(guī)定方式提出異議的，視為會員已認可交易數(shù)據(jù)的正確性。
第四十條 客戶對交易結果有異議的，應當向綜合類會員提出，由會員在協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實確認。客戶未在異議期內(nèi)提出異議的，視為客戶認可交易結果的正確性，客戶應當承認交易結果，履行清算交割義務。
第四十一條 交易所對配額交易進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易行為的，有權對相關會員或者客戶采取相應監(jiān)管措施和處置措施。
第四十二條 會員應當切實履行客戶交易行為管理職責，及時發(fā)現(xiàn)、及時報告、及時制止客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導、慫恿、支持客戶進行異常交易。
第四十三條 客戶參與配額交易應當遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，接受交易所監(jiān)管及會員對其交易行為的合法合規(guī)性管理，自覺規(guī)范交易行為。
第四十四條 配額交易出現(xiàn)以下情形之一的，為異常交易行為：
（一）以自己為交易對象，大量或者多次進行自買自賣；
（二）大額申報、連續(xù)申報、密集申報或者申報價格明顯偏離申報時的最新成交價格，可能影響交易價格或者誤導其他客戶進行交易；
（三）大量或者多次申報并撤銷申報，可能影響交易價格或者誤導其他客戶進行交易；
（四）大量或者多次進行高買低賣交易；
（五）在協(xié)議轉讓交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；
（六）通過計算機程序自動批量下單、快速下單，影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序；
（七）交易所認定的其他情形。
第四十五條 會員應當密切關注客戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)客戶在交易過程中出現(xiàn)異常交易行為之一的，應當予以提醒、勸阻和制止，并及時向交易所報告。
第四十六條 會員或客戶出現(xiàn)第四十四條所列異常交易行為之一的，交易所可以采取電話提醒、要求報告情況、要求提交書面承諾、約見談話、限制相關賬戶交易等措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以根據(jù)本規(guī)則、違規(guī)違約處理辦法及風險控制管理辦法等采取相應監(jiān)管措施和處置措施。
第四十七條 交易所對存在異常交易行為的客戶采取有關監(jiān)管措施或做出相關書面決定的，一般通過客戶委托的會員向客戶發(fā)出，會員應當及時與客戶取得聯(lián)系，告知交易所的相關監(jiān)管信息和書面決定，保留有關證據(jù)，并采取有效措施，規(guī)范客戶交易行為。
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第五章 風險管理
第四十八條 碳排放掛牌交易實行漲跌幅限制制度，漲跌幅比例為10%。
第四十九條 交易所實行配額最大持有量限制制度。會員和客戶持有的配額數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的限額。
第五十條 碳排放交易實行大戶報告制度。會員或客戶的配額持有量達到交易所規(guī)定的報告標準或被交易所指定必須報告的，會員或客戶應當向交易所報告�？蛻粑磮蟾娴�，會員應當向交易所報告。
第五十一條 交易所可以根據(jù)市場風險狀況按有關規(guī)定調(diào)整漲跌停板幅度和最大持有量限額。
第五十二條 交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以單獨或者同時采取要求會員和客戶報告情況、發(fā)布書面警示和風險警示公告等措施，以警示和化解風險。
第五十三條 交易所建立風險準備金制度。風險準備金按照交易手續(xù)費收入的10%提取，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)市發(fā)展改革委批準可以不再提取。
第五十四條 交易所實行結算擔保金制度。綜合類會員應當根據(jù)交易所規(guī)定繳納一定比例的資金作為結算擔保金，用于應對綜合類會員及其客戶的違約風險。
第五十五條 會員無法履約時，交易所可以采取下列臨時處置措施：
（一）暫停該違約會員的買入申報；
（二）動用該會員繳納的結算擔保金；
（三）動用交易所風險準備金；
（四）動用交易所自有資金。
交易所代為履約后，取得對違約會員的相應追償權。會員應當及時履約。
第五十六條 有根據(jù)認為會員或者客戶違反交易所交易規(guī)則或其他業(yè)務細則，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易所對該會員或客戶可以采取以下措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制相關賬戶交易；
（四）凍結相關配額或資金；
（五）經(jīng)市發(fā)展改革委批準的其他措施。
第五十七條 交易所制定風險控制管理辦法，對風險管理制度作出具體規(guī)定。
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第六章 清算交割
第五十八條 交易所對會員統(tǒng)一進行交易資金清算和劃付。綜合類會員負責對其代理的客戶進行資金清算和劃付。
交易所對綜合類會員的自營和代理業(yè)務分別清算。
第五十九條 會員應當在指定結算銀行開設碳排放交易專用資金賬戶。交易所對會員存入交易所專用結算賬戶的交易資金實行分賬管理。
第六十條 碳排放交易實行凈額結算制度。會員就其買賣的成交差額與交易所進行結算。
第六十一條 碳排放交易資金實行銀行存管制度。交易所與會員之間碳排放業(yè)務的資金往來應通過在交易所指定結算銀行開設的專用賬戶辦理。
第六十二條 任何單位和個人不得擅自挪用、占用、借用以交易所名義存放在銀行的交易結算資金，不得擅自將交易結算資金為他人提供擔保。
第六十三條 交易所在當日交易結束后進行交易清算，并通過結算銀行完成資金劃付。
結算銀行根據(jù)交易所提供的交易憑證和數(shù)據(jù)劃轉會員資金，并及時將資金劃轉憑證和相關賬戶變動信息反饋給交易所。
第六十四條 會員和客戶的配額交割均由交易所統(tǒng)一組織進行。登記管理機構負責配額的存管，并根據(jù)相關規(guī)定和交易所的清算結果完成配額過戶。配額交割完成后不可撤銷。
第六十五條 交易所當日所有交易的清算時間為當日15:00-17:00。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整清算交割時間。
結算細則由交易所另行制定。
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第七章 異常情況處理
第六十六條 因不可抗力、意外事件或計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于交易所的原因?qū)е虏糠只蛉拷灰谉o法正常進行，交易所可以對某個（些）年度配額或整個交易系統(tǒng)進行暫停交易。因為上述原因造成嚴重后果的交易，交易所可以采取適當措施或認定無效。
第六十七條 交易所決定暫停交易應立即報告市發(fā)展改革委，并予以公告。
第六十八條 暫停交易原因消除后，交易所可以決定恢復某個（些）年度配額或整個交易系統(tǒng)交易。暫停交易及恢復交易的時間和方式由交易所決定。
第六十九條 某個（些）年度配額暫停交易期間，不可針對該年度配額提交任何指令；整個交易系統(tǒng)暫停交易期間，不可向交易系統(tǒng)提交任何指令；某個（些）年度配額或整個交易系統(tǒng)恢復交易后，暫停前的指令進入正常的交易程序。
第七十條 因異常情況交易所采取相應措施而造成的損失，交易所不承擔責任。
第七十一條 交易所可以按規(guī)定終止某個（些）年度的配額進行交易。配額根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章或政策的規(guī)定不再具備交易條件的，交易所終止其交易并予以公告。終止交易的時間和方式由交易所決定。
第七十二條 配額暫停交易時，交易所發(fā)布的行情中包括該配額的信息；配額終止交易后，行情中無該配額的信息。
第七十三條 配額暫�；蚪K止交易的其他規(guī)定，按照交易所其他規(guī)則執(zhí)行。
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第八章 交易信息
第七十四條 交易所每個交易日發(fā)布碳排放交易即時行情以及碳排放交易公開信息等其他有關信息。
第七十五條 交易所及時編制反映市場成交情況的各類報表，并予以發(fā)布。
第七十六條 交易所配額交易信息所有權屬于交易所，由交易所統(tǒng)一管理和發(fā)布。
第七十七條 交易所、會員不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導性質(zhì)的信息。
第七十八條 交易所、會員和結算銀行不得泄露碳排放交易業(yè)務中獲取的商業(yè)秘密。
與交易所簽訂協(xié)議的軟硬件服務提供者不得泄露在其服務過程中獲知的商業(yè)秘密。
交易所可以按規(guī)定向有關主管部門或者其他相關單位提供相關信息，并執(zhí)行相應的保密規(guī)定。
第七十九條 因不可抗力、意外事件、交易所系統(tǒng)被非法侵入等原因?qū)е陆灰仔畔鬏敯l(fā)生異�；蛘咧袛嗟�，交易所不承擔責任。
交易所信息發(fā)布正常，但因會員、信息服務機構或公共媒體等轉發(fā)發(fā)生故障，影響會員或客戶進行交易的，交易所不承擔責任。
第八十條 交易所管理和發(fā)布各類信息，有權收取相應費用。
即時行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各會員，會員應在交易所許可的范圍內(nèi)使用。
第八十一條 根據(jù)市場發(fā)展需要，交易所可以調(diào)整信息發(fā)布的方式和內(nèi)容。
碳排放交易信息的管理辦法由交易所另行制定。
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第九章 監(jiān)督管理
第八十二條 交易所依據(jù)本規(guī)則及有關規(guī)定，對碳排放交易相關的業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。
第八十三條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容有:
（一）監(jiān)督、檢查有關碳排放交易的法律法規(guī)、政策和交易規(guī)則的落實執(zhí)行情況；
（二）監(jiān)督、檢查各會員及其客戶的交易行為和內(nèi)部管理情況；
（三）監(jiān)督、檢查各會員及其客戶的財務、資信狀況；
（四）監(jiān)督、檢查結算銀行與碳排放交易有關的業(yè)務活動；
（五）調(diào)解、處理各種碳排放交易糾紛，調(diào)查、處理各種與碳排放交易有關的違規(guī)違約事件；
（六）協(xié)助司法機關、行政執(zhí)法機關依法執(zhí)行公務；
（七）對其他違背“公開、公平、公正”原則，制造市場風險的碳排放交易行為進行監(jiān)督管理。
第八十四條 交易所履行監(jiān)管職責時，可以行使下列職權：
（一）查閱、復制與碳排放交易有關的信息、資料；
（二）對會員、客戶、結算銀行等機構組織及其工作人員進行調(diào)查、取證；
（三）要求會員、客戶、結算銀行等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關情況；
（四）查詢會員的碳排放配額賬戶和專用資金賬戶；
（五）檢查會員的交易、結算等技術系統(tǒng)；
（六）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；
（七）交易所履行監(jiān)管職責所必需的其他職權。
第八十五條 會員、客戶、結算銀行等交易參與者違反本規(guī)則規(guī)定的，交易所責令改正，并可采取下列措施：
（一）警告；
（二）通報批評；
（三）暫�；蛳拗葡嚓P賬戶交易；
（四）暫�；蛳拗葡嚓P業(yè)務；
（五）取消交易資格；
（六）取消會員資格或終止相關業(yè)務。
第八十六條 交易所履行監(jiān)督管理職責時，會員、客戶、結算銀行及碳排放市場其他參與者應當配合。對不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避調(diào)查或者妨礙交易所工作人員行使職權的單位和個人，交易所可以按照相關規(guī)定采取必要措施或進行處理。
第八十七條 交易所每年應當對會員遵守交易所交易規(guī)則及其他業(yè)務細則的情況進行檢查，并將檢查結果報告市發(fā)展改革委。
第八十八條 交易所發(fā)現(xiàn)會員、客戶、結算銀行及碳排放交易市場其他參與者在從事碳排放交易相關業(yè)務時涉嫌違規(guī)的，應當進行專項調(diào)查；情節(jié)嚴重的，交易所可以采取相應措施防止違規(guī)行為后果進一步擴大。
第八十九條 交易所制定違規(guī)違約處理辦法，并按照其規(guī)定對違規(guī)違約行為進行處理。
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第十章 爭議處理
第九十條 會員、客戶、結算銀行之間發(fā)生有關碳排放交易業(yè)務的糾紛，可以自行協(xié)商解決；也可以向交易所申請調(diào)解。
第九十一條 申請交易所調(diào)解的當事人，應提出書面調(diào)解申請。交易所的調(diào)解意見，經(jīng)當事人確認并在調(diào)解意見書上簽章后生效。
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第十一章 交易費用
第九十二條 會員應當向交易所繳納會員費（含資格費和年會費）、交易手續(xù)費等費用。客戶進行碳排放交易，應當按照有關規(guī)定向代理其進行配額買賣的綜合類會員繳納傭金。
納入配額管理的單位成為交易所自營類會員的，交易所應當減免其部分費用。
第九十三條 碳排放交易的手續(xù)費按照本市價格主管部門有關規(guī)定執(zhí)行，其他收費項目及標準由交易所另行制訂。
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第十二章 附則
第九十四條 本規(guī)則由交易所負責修訂與解釋，交易所可以根據(jù)本規(guī)則制定實施細則或辦法。
第九十五條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
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